当前位置:首页 > 洗钱

邮储银行樟树市支行积极开展反洗钱宣传活动

admin5天前59
邮储银行樟树市支行积极开展反洗钱宣传活动
来源:人民网-江西频道 原创稿 为进一步贯彻落实反洗钱法律法规,使社会公众广泛知晓和了解反洗钱知识,夯实反洗钱工作的社会基础,提高支付信誉,保障各项业务的快速健康发展,2月7日上午,邮储银行樟树市支行于福城街道酒都广场社区开展反洗钱知识宣传...

金融机构反洗钱义务包括哪些?

admin2个月前 (09-03)117
金融机构反洗钱义务包括哪些?
根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》等法律的规定,金融机构应履行的反洗钱义务主要包括:   1、金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度,设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作,制定反洗钱内部操作规...

金融机构应根据反洗钱风险评估需要,信息来源有哪些?

admin2个月前 (09-03)59
金融机构应根据反洗钱风险评估需要,信息来源有哪些?
1.金融机构在与客户建立业务关系时,客户向金融机构披露的信息; 2.金融机构客户经理或柜面人员工作记录; 3.金融机构保存的交易记录; 4.金融机构委托其他金融机构或中介机构对客户进行尽职调查工作所获信息。 5.金融机构利用商业数据...

反洗钱工作者的工作体验是怎么样的?

admin2个月前 (09-03)60
反洗钱工作者的工作体验是怎么样的?
因为之前在某银行反洗钱部门工作过,就来大致说说我所了解的反洗钱部分工作内容吧! 反洗钱部门涉及的工作很广,大致包括CDD(客户尽职调查)、FCC(合规部门)以及Advisory(顾问)等。 CDD全称为customer due dilige...

反洗钱是金融机构的什么义务?

admin2个月前 (09-02)117
反洗钱是金融机构的什么义务?
根据《中华人民共和国反洗钱法》,金融机构应履行下列反洗钱义务:    一、应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度,负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。    二、应当按照...

如何理解反洗钱是金融机构的全员义务?

admin2个月前 (09-02)80
如何理解反洗钱是金融机构的全员义务?
根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构应对大额、可疑资金交易进行审查、分析,发现涉嫌犯罪的应当及时向当地公安部门报告。在金融机构日常经营活动中,履行大额和可疑交易报告的义务与履行向公安机关报告涉嫌犯罪线索的义务并不能相互代替。当发现大额或可疑...

建立反洗钱内部控制机制的基本原则有哪些?

admin2个月前 (08-31)63
建立反洗钱内部控制机制的基本原则有哪些?
一、建立反洗钱内部控制机制的基本原则:   1、全面性原则;   2、审慎性原则;   3、有效性原则;   4、相对独立性原则。   二、建立健全反洗钱内部控制制度:   1、建立客户档案,做好客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、...

金融机构的反洗钱内部审计由什么部门完成?

admin2个月前 (08-31)65
金融机构的反洗钱内部审计由什么部门完成?
第一条 为了预防洗钱活动,维护金融秩序,遏制洗钱犯罪及相关犯罪,制定本法。 第二条 本法所称反洗钱,是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等...

金融机构未按规定对职工进行反洗钱培训且情节严重如何处理?

admin2个月前 (08-30)110
金融机构未按规定对职工进行反洗钱培训且情节严重如何处理?
根据《反洗钱法》规定,金融机构违反保密规定,泄露有关信息的给予以下处分(A、B、D、E) 这条是根据《中华人民共和国反洗钱法》 第三十二条 金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正...

金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些?

admin2个月前 (08-30)44
金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些?
反洗钱内部控制制度的设计和制定应达到以下三个方面的要求:第一,反洗钱内部控制制度应当与业务相结合。 金融机构应将反洗钱工作要求嵌入业务工作程序和管理系统,使反洗钱成为金融机构整体风险控制的有机组成部分,成为全体员工自觉维护自身机构信誉和防...